王新

摘要：本文首先介绍了克鲁格曼关于“蛙跳理论”的解释和相应的现实意义，具有后发优势的发展中国家想要赶超具有先发优势的发达国家需要进行发展动力转换，由后发优势转化为先发优势。接下来详细介绍了“蛙跳理论”的三个阶段并详细分析了每个阶段，揭示了发展中国家需要经过“古典型—学习型—创新型”三个阶段才能赶超发达国家。并在本文最后得到的启示中认为在全球价值链环境下对“蛙跳型经济增长”理论最后阶段进行理论研究和创新可能会为中国经济的发展提供一个新的方向。

关键词：蛙跳理论 资本积累 效率提高 技术创新

中图分类号：F061 文献标识码：A 文章编号：1009-5349（2017）14-0176-02

一、“蛙跳理论”

从发展经济学学科的出现至现在，涌现出了大量的关于发展中国家经济增长及发展规律的理论，而“蛙跳理论”的出现则提出了发展中国家经济增长在短期内会达到发达国家的水平甚至赶超发达国家的可能性，为发展中国家的经济跃进提供了相应的理论基础，对包括中国在内的发展中国家如何选择今后的发展道路有着重大的意义。

1993年克鲁格曼在研究了发展中国家的发展规律之后，率先提出了基于后发优势理论的“蛙跳理论”。其认为，后发国家在经济发展方面不仅体现在“跟随性”，而且可以实现跨越，直接进入发达国家。发达国家因为经济发展领先而产生的先发优势被发展中国家跟进学习；发展中国家在发展的过程中会对发达国家进行技术学习和制度学习，并因此会产生相应的“模仿创新”，此即“后发优势”。并产生相应的“后发利益”：制度型后发利益会诱发制度变迁；技术型后发利益会诱发技术创新。但是由于先发利益的长期递增和后发利益的递减规律使得发展中国家要想赶超发达国家，就要做到发展动力必须由后发优势转化为先发优势。

我国目前为止对“蛙跳理论”研究有重大突破的成果之一是黄先海的《蛙跳型经济增长——后发国发展路径及中国的选择》。该文十分清晰透彻地分析了“蛙跳理论”，对我国的经济发展有着很强的借鉴意义。将蛙跳型增长根据经济发展的阶段划分为三个阶段：古典型蛙跳—学习型蛙跳—创新型蛙跳。并提出了每个阶段发展所需的要素：资本积累—效率提高—技术创新。通过这三个阶段发展中国家得以实现经济跨越式发展，对我国甚至整个发展中国家的发展都有着很强的借鉴意义。而之后的学者在进行“蛙跳理论”的研究时基本上也都是按照这三个阶段开展。比如张旭昆（2007），舒元、杨扬（2009）因此本文将按照这三个阶段对蛙跳理论进行详细的分析。

二、研究思路

（一）资本积累阶段

在资本积累阶段，有着众多的经济理论强调了资本的重要性，认为经济的增长过程体现着资本积累过程。包括 “临界最小努力”、“大推进”理论和“两缺口”模型。“临界最小努力”强调发展中国家必须使投资率大到足以使国民收入的增长超过人口的增长，从而使人均收入水平得到改善；“大推进”理论中罗森斯坦罗认为，落后国家必须实现工业化（农业生产和非农业生产中日益相对少地使用劳动，更多使用资本）到全面大规模地在工业部门投入资本；“两缺口”模型通过对“储蓄约束”和“外汇约束”平衡性的研究，认为一国在发展过程中要积极使用国外资源，并且实现资源的合理配置。这些理论都强调了在经济发展起始阶段的起飞必须依靠资本完成，资本是经济起飞的基础，在原始阶段一定要完成相应的资本积累。在新古典理论框架下，索罗建立起的索罗模型，正是说明了经济的增长过程正是资本积累过程。其中是人均资本量，是劳动增长率，是折旧率，是人均资本k的有效折旧率，即人口增长也使人均资本减少。

但是由于资本边际报酬的递减性决定了不可能一直主要依靠资本来实现增长。由索罗模型可知，由于要素边际收益递减规律的存在，作为资本积累的重要因素，资本的边际收益率会随着人均资本存量的增加而不断下降。越到后期资本的报酬越小，效率就越低，产生的影响就越小。当资本的边际收益率趋向于0的时候人均资本存量会趋于稳定，此时的总产出水平等于自然人口增长率。不过正是由于要素边际报酬递减规律的存在，使得后发国家的增长速度会远远高于基本上处于稳态状态下的先发国家，从而产生后发国家会赶超先发国家的机会。但是，考虑到现实情况，大多数的发展中国家和落后国家的资本形成和资本使用的效率偏低，导致大量的资源浪费，抑制其发展。所以接下来就要实现效率的提高。

（二）效率提高阶段

效率增进阶段即“学习型蛙跳”阶段。在这一阶段发展中国家在发展的过程会借鉴发达国家的制度和技术，通过对发达国家的制度和技术的模仿学习，提高自身的增长效率，也就是后发优势。发展中国家通过对先发国家已公开的先进技术的引进、模仿、消化、吸收和本土化的改造以及对相应先进制度的模仿学习和改造迅速缩小与发达国家之间的差距。在这一阶段就要求发展中国家必须保持开放。在开放的条件下通过国际贸易和国际直接投资或跨国公司实现差距收敛。在其他条件不变的情况下，与发达国家之间的差距越大，增长的速度就越快；对外开放的程度越高，增长的速度就越快。

国际直接投资（FDI）或跨国公司（MNC）会对东道国产生“生产力溢出”和“市场能力溢出”两方面的溢出效应。可以直接帮助发展中国家学习到发达国家的先进技术，并可以直接帮助当地企业使用和模仿该创新，从而促进效率的提高。同时FDI的溢出效应还表明，技术变革与资本流动有关，资本进步快，资本回报率高，资本就会进入，而资本的进入又会促使更快的技术创新，产生一个良性的循环，从而促使发展中国家赶超发达国家。至于制度的引进和模仿，我国的金融制度就是在向发达国家模仿和消化吸收转化为适合本国国情的金融制度。制度的学习过程是一个不断尝试不断修正的过程，需要在探索中找到属于我国国情的制度。

（三）技术创新阶段

由于后发优势的递减规律，我们可以得出，在发展到一定阶段时效率的增加也会变得缓慢，达到“最后最小的差距”，这时就需要进行关键的一跳：创新型蛙跳。克鲁格曼等人认为，领导者的成功会积累制度刚性，也就是制度僵化，最终会损坏其经济绩效。在发生重大的技术革新之后，由于发达国家先行高工资、高福利等既得利益的影响，它会延迟对新技术的应用；另一方面发达国家原有的技术已经很成熟，新技术的引进可能在前期需要增加成本，即“技术锁定”，因此发达国家会选择在发展中国家實验新技术，或者说发展中国家由于自身发展水平的不足更愿意采用新技术，从而实现大的突破，甚至直接进入到发达国家的行列。如果落后者有更高的制度效率或更大的生产规模，它可能会最终成为领导者。因此克鲁格曼认为技术创新是后发国家赶超发达国家的契机。我国目前要达到的就是这个阶段，我国在很多方面都已经进入瓶颈阶段，必须实现这一关键性的一跳，才能突破现在的低迷状态，避免进入“中等收入陷阱”。

三、启示

“蛙跳型经济增长”理论的三个阶段：资本积累—效率提高—技术创新揭示了经济发展过程中所要经历的不同要素的重要性，不同的要素在发展的不同阶段对经济发展产生的影响程度并不一样。要素在经济发展的过程中逐渐由资本转向到技术，资本在经济发展的初期会产生非常重要的影响，然而由于资本积累的边际递减规律使得经济发展到一定阶段后资本发挥的作用仅能使经济发展水平维持在自然人口增长率水平。这时对先进技术的学习便逐渐成为经济发展的主要因素。在这一过程中必须求开放，开放的程度越高，技术的学习能力便越强。国际贸易对发展中国家在这一阶段产生了巨大的影响，中国能走到今天的这个程度与对外开放和国际贸易密不可分。由于“最后最小差距”的存在，一味模仿和学习技术对经济发展会产生瓶颈作用，想要突破瓶颈就必须进行技术创新。创新能力是一个国家发展的不竭源泉，是中国等发展中国家突破“中等收入陷阱”的必然选择。在经济全球走向一体化的今天，国际分工已是开放国家最普遍的一种行为，同时也是各国在全球化中寻求发展机会和突破瓶颈的一个良好途径，在全球价值链的环境下对“创新型蛙跳”，即“技术创新”阶段进行理论性的研究和创新，或许能够为中国经济的发展开拓新的一条道路。

参考文献：

[1]黄先海.蛙跳型经济增长—后发国发展路径及中国的选择[D].复旦大学， 2003.

[2]黄先海.后发国的蛙跳型经济增长：一个理论框架[J].经济学家，2005（2）： 41-47.

[3]张旭昆.后发国经济增长的追赶动态及路径选择[J].浙江社会科学， 2007（3）： 212-214.

[4]舒元.区域产业分工和赶超—基于蛙跳理论的分析框架[J].财贸经济， 2009（5）： 111-116.

责任编辑：孙 瑶