周佳+++吴秋红+++张占疆

[摘  要]在我国经济转型升级过程中，知识产权保护意识和运用能力的不足越来越成为限制科技型中小企业发展的瓶颈之一，而在中小企业中开展知识产权工作的又面临着基础薄弱、人才短缺、能力精力不足的问题。针对这一特点，将企业知识产权管理工作通过托管的方式，委托给富有经验的专业服务机构，借助外脑帮助能够很好地解决中小企业所面临的问题和困境。本文围绕服务机构开展知识产权托管服务的重要方面-诊断、布局进行了阐述，旨在研究提升中小企业知识产权托管服务能力的方法。

[关键词]中小企业 知识产权管理  托管  诊断 布局

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）27-0065-01

“托管”即委托管理。所谓知识产权托管即指知识产权所有者将拥有的知识产权委托给一个专门的机构或系统进行保护、管理、经营和操作。接受知识产权委托的机构或系统称之为知识产权托管系统。

以自行车行业为例，我国曾是自行车的生产大国，有很多知名的自行车品牌，上世纪90年代以后，原有国营的自行车生产企业纷纷被新发展起来的民营小企业所取代，形成了目前企业数量众多，但规模不大的局面。我们课题组曾就我国的自行车行业进行过专门产业分析和专利信息跟踪分析。分析发现：在中国专利主要申请人中，国外品牌占半数，国内企业申请专利仍在少数，且多以外观专利为主。即使是以发明和实用新型申请为主的信隆和车中宝，其专利申请也主要集中在转向装置等低端技术领域，而车架、传动装置、变速装置等高端技术领域的专利申请基本全部由禧玛诺、坎培诺洛等国外企业占据，而且以技术含量更高的发明专利为主。在这些高端技术领域，国外企业基本已经实现了在中国的专利布局，而国内企业在这些领域的市场竞争中处于完全的劣势。分析这一现状的形成原因，除了我国企业专利意识尚浅，还有就是我们对专利申请文件的撰写和专利信息情报的利用不过准确和充分。只是国内一些本可以通过专利申请进行很好保护的技术，由于撰写前参考专利信息过少，撰写水平较低，致使权利保护范围较窄，技术保护的层次感较差，很难获得授权或者在专利无效阶段很难有回旋余地。

基于这样的市场需求，知识产权托管服务应运而生，通过专业的知识产权服务，为中小企业提供优质的服务。而中小企业实行知识产权托管的目的在于提高自身创造、管理和运用知识产权的能力[1]。对于知识产权服务机构而言，我们认为主要应当从以下几点开展工作：

一、 托管服务-诊断是前提

对企业进行调研诊断，了解企业现状和需求是开展托管服务的基础和前提。不同发展阶段的企业对于知识产权的价值需求可以分为五个阶段：安全经营、成本控制、获得利润、战略整合和谋划未来。[2]

企业处在不同发展阶段，知识产权价值目标不同，加上知识产权管理状态不同，一定对知识产权工作有着不同的预期目标。通过诊断对企业知识产权工作有全面的了解，明确与企业发展目标的差距，从而提供有针对性和适宜性的服务，是托管服务的特点所在。

如果经诊断托管企业处在知识产权管理阶段的最基本的启蒙阶段，相当于马斯洛需求层次的“生存需求”和“安全需求”阶段，在这个阶段，企业知识产权工作的核心是“创造”和“维权”，大致可以将下述几点定为服务的目标：首先，是协助企业完成知识产权数量的积累，准确识别需要申请专利的技术以及需要作为技术秘密保护的技术，采取恰当的保护方式;同时适时注册商标，扩大品牌影响力。其二，在完成数量积累的基础之上，围绕企业自身的核心技术进行专利布局，扩大申请量，从而保护企业的核心利润;其三，通过知识产权预警或培训等手段提高企业的知识产权预警能力，并且当发现企业遭遇侵权或被侵权的状况时，能够为决策者提供处理意见;其四，通过维权援助或者培训使得企业具备能够处理一般知识产权纠纷的维权能力。

作为企业知识产权工作的外部援助力量，托管的职责就是帮助企业将知识产权工作引领到降低成本以及创造利润等更高的阶段。这不仅仅是帮助企业获得高新认定、入围试点等这些看得见的利益，而是帮助企业建立适应自身发展的一种工作机制，让知识产权在企业内发挥其实质性的作用。

二、 托管服务-布局是王牌

业内有种提法叫做“企业应对专利战争，专利布局是王牌”。从字面上理解有如下几层含义：第一层含义是当企业遭遇专利战争的时候，要去进行专利布局，此时的专利布局是亡羊补牢，虽然有时候还来得及但是效果毕竟较差;第二层含义是，为了避免卷入到专利战争中进行一种提前的谋划布局，或者说此时企业已经身不由己地卷入到专利战争中，要做的是如何利用已有的专利布局进行应对，此时的专利布局是未雨绸缪;第三层含义，进行专利布局，为了发起一场战争，这时候的专利布局是主动出击。专利布局的这三层含义也突出了运用专利策略的三个层次。因为布局的核心和精髓就是提前谋划，所以后面讲到的专利布局也主要侧重于诠释第二和第三层含义。

专利布局是对中小企业专利申请的周密规划和统筹的安排，通过对专利申请时间、地域和途径的选择、专利保护内容的谋划等，有策略地部署形成专利格局。[2]

中小企业实施专利布局可以实现很多经营目标，例如，通过布局式的申请专利，形成专利保护网，使研发成果和核心技术得到全面的保护，以达到垄断市场的目的;再例如，通过形成专利布局，建立包括核心专利、外围专利、替代专利的保护网，使产品或技术的保护更为全面，使竞争对手无法绕过我方设置的专利障碍，也无法通过申请外围专利寻求交叉许可的可能性，从而可以通过许可或者转让直接获益。

对于托管服务机构而言，企业在不同的经营阶段对于专利的价值需求不同，专利布局的策略也因此不同。例如，在安全经营阶段，企业需要积累一定数量的专利作为保护手段和准入筹码。在专利的数量积累阶段，专利撰写是十分重要的一环。一般的做法是：专利发明人有个想法表达出来，受到委托的中介服务机构帮忙填写相关材料，包括专利特点、技术背景等，形成专利文件，然后答辩直到取得专利证书和维护专利。

对于受托后的中小企业而言，企业在某一阶段需要积累一定专利，但是专利最终的目的是要是要落在利上，是要变现。而专利能否变现以及变现大小取决于：一、专利本身品质;二、专利的技术价值高低;三、专利对应的市场大小。三个因素是乘数关系，其中一个不好，结果都是零。托管服务机构只有在撰写的阶段有目的性、针对性地布局，而不是锁定在一个点上，才能实现覆盖产业链的最大化，以及覆盖到利益的最大化。

专利布局，归根结底，是为企业整体发展战略服务的。为此，企业专利布局需要与其整体战略相协调，其体现在专利布局的数量和结构应该与其所掌握的技术资源相匹配，满足其不同时期的技术研发、市场拓展、市场的发展以及竞争等需求，满足企业未来专利运用的考虑。[3]

目前的知识产权托管服务还处于初探阶段，前文述及的几个环节是目前开展托管工作的重点，相信随着托管服务深入企业，与企业实际情况不断结合，托管服务内容会不断丰富、调整和完善，托管服务能力也能得到不断的积累和提升。

参考文献：

[1] 论中小企业的知识产权委托管理.于希萌  经营管理.77-78.

[2] 海外专利布局实务指引.中华人民共和国国家知识产权局  P9.

[3] 百度文库.“专利布局的指导思路与工作开展依据”.

通讯作者：周佳