...管理中社会资本作用机制的实证研究黑河流域案例分析

易露霞++尤彧聪

[摘 要]本文对科技创新驱动和区域对外贸易升级优化发展的相关性进行了实证研究，以珠三角地区2011-2016年的数据为基础，对珠三角地区出口量，珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数进行了细致和深入的客观实证分析，通过采用VAR模型构建和JOHANSEN格兰杰检验等研究方法，得出相关结论。本文提出了应分步骤扩大和深化珠三角地区外贸高科技产业的投资力度与支持力度，实行珠三角地区外贸凸显科技创新驱动的作用，促进珠三角地区区域经济在外贸升级优化的带动下可持续发展的建议。

[关键词]科技创新；优化升级；珠三角地区；区域外贸；实证研究

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）15-0085-02

1.引言

科技创新驱动和区域对外贸易升级是当今国内外经济学领域的热点，引发国内外学者的关注并进行了大量的研究。关于科技创新驱动和区域对外贸易升级之间相互关系的研究，不仅仅是创新经济学所关注的一个领域，同时也是国际贸易学和区域经济研究的交叉课题。科技创新驱动和区域对外贸易升级之间有着十分明显的互动关系而且非常紧密。区域对外贸易现状的变化决定着该地区外贸的转型与升级，而地区外贸的转型与升级在很大程度上取决于科技创新驱动。科技创新驱动和区域对外贸易升级的协调发展对一个区域贸易乃至全国经济发展具有深远重大的实际意义。在后危机时代，我国许多沿海地区外贸面临“衰退式”增长，珠三角地区作为我国外贸要塞地区，也是改革开放的前沿，因此，本研究以珠三角地区外贸为例，结合当前的“供给侧改革”大背景，研究科技创新驱动与区域对外贸易升级的作用机理和实证分析，探索珠三角地区外贸“供给侧改革”中如何凸显科技创新驱动这一要素的作用，对于促进珠三角地区对外贸易升级与优化具有非常重要的实践意义，同时也为珠三角地区进一步深化对外开放提供建议与对策。

2.国内外研究现状评述

2.1 国外相关研究现状

目前国外学者主要是从Value chain整合和升级视角出发对区域外贸升级进行研究。Grossman（2012）通过建立相似区域间的模型证明区域外贸转型升级与Value chain攀升相关。Mayer（2014）进一步指出，Value chain攀升的潜力将影响区域外贸转型与结构优化的速度。Koopman（2014）通过研究全球Value chain分工对贸易成本的放大效应，指出Value chain整合是区域外贸转型的有效途径，能够有效加快区域技术创新。另外也有学者如Ranjan（2014）；Costinot（2014）；Berkowitz （2015）；Levchenko（2016）等从动力、创新和支撑等角度研究构建区域外贸转型升级的机制。“供给侧结构性改革”这个概念可以追溯到19 世纪初供给学派的“鼻祖”萨伊提出“供给创造需求”的著名论断。之后学界与政府展开大量研究与实践。Rosmailis（2014）进一步将供给因素归纳为两类：第一，质量好的产品往往运输的距离更长；第二，需求增加也可能会使新产品种类进入出口市场，从而导致出口增加。近几年也有学者基于异质性理论研究，如Mayer （2014）； Melitz（2014）； Ottaviano（2015）等指出，贸易顺差不仅仅反映产品质量，所以应该剔除广度边际的影响。

2.2 国内相关研究现状

国内学者对区域外贸转型升级的必要性和对策做了大量研究。薛荣久（2012）认为全球新贸易保护主义造成了对中国外贸发展的巨大冲击，提出外贸转型升级的必要性。孙亚平（2015）研究区域外贸转型升级的措施，提出外贸在加大技术投入实现转型和优化外商投资结构等政策建议。我国供给侧结构性改革与国外的供给学派的供给理论存在明显差别。因此国内学者对“供给侧结构性改革”做了大量结合我国实际的研究。贾康（2013）；滕泰（2015）指出供给侧结构性改革的内涵。有学者从宏观政策角度进行研究，厉以宁（2016）指出供给调控是产业技术政策调整，供给侧发力是增加供而不是抑制供给。也有学者从外贸供给侧改革角度进行研究。张二震（2016））指出区域外贸亟待转型发展，加快推进外贸供给侧改革，是促进转型的有效途径。薛荣久（2015）指出服务外包产业是外贸供给侧改革的有力支撑。尤彧聪（2016）指出区域外贸必须持续强化政策供给，推进外贸供给侧改革，增强中间端政策扶持，推动外贸增长。

2.3 评述

区域外贸转型是国内学术界研究的热点问题，国内外学者分别从不同的视角对外贸转型的必要性，存在的问题和对策等内容做了大量有价值的研究。但从供给侧改革这一角度研究区域外贸转型目前还比较少学者研究。本项目尝试运用定性、定量分析的实证研究来探寻对科技创新驱动和区域对外贸易升级优化发展的相关性进行了实证研究，以珠三角地区2011-2016年的数据为基础，对珠三角地区出口量，珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数进行了细致和深入的客观实证分析，通过采用VAR模型构建和JOHANSEN-GRANGER检验等研究方法，得出相关结论。希望可以弥补相关研究在这方面的缺失，提供可行性的参考。

3.实证研究

3.1 变量

本研究构建3个变量：珠三角地区外贸出口总值，珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数。基于此3个变量构成回归模型。数据主要来自来源于《珠三角地区统计年鉴》2011-2016年间，将高新技术产品出口总值和外贸企业专利申请数分别设为X1、X2，出口总值设为Y。这与前面对外贸易状况及三次产业結构变迁的阶段划分一致，数据主要。为了消除原始数据中价格因素的影响，本研究设定2010年为基年，对数据进行“滤化” 和“Log-Transfer”从而消除时间序列中存在的异方差问题。

3.2 ADF检验

本研究采用ADF方法对序列的平稳性进行相应的检验。研究发现，这3个变量的 ADF 值分别为：lnX1=-1.529822， lnX2=-1.55963，lnY=2.692123分别小于各自的临界值-2.98565，-1.786632，-2.523102。这证明该 3 个变量的一阶差分具有显著的平稳性。

3.3 模型构建和JOHANSEN-格兰杰检验

本研究构建1个 VAR 模型由 ln X1、ln X2 、ln Y 组成。为了进一步确定这3个变量之间的均衡关系是否稳定，我们接着进行了JOHANSEN协整性检验 ，把JOHANSEN作为研究检验这3个变量之间是否具有某种协整关系的主要判断依据，结果如表1所示。

如表1结果所示，最大特征根统计量和迹特征根统计量检验都在0.05 的水平上具有显著的协整关系。这证明了这3个变量ln X1、ln X2 、ln Y之间呈现出线性协整性关系，同时表明了珠三角地区出口量（区域贸易升级）与珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数（科技创新驱动）之间不仅是互相紧密联系的，并且存在长期稳健的高度相关性。基于以上发现，我们对HORIZONTAL下的 VAR 模型进行3个变量ln X1、ln X2 、ln Y之间的格兰杰因果检验，结果如图1所示。

从因果关系检验结果可以得知，在ln Y、ln X1、ln X2的关系中，滞后1到3期5%的显著性水平上，珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数（科技创新驱动）均是珠三角地区出口量（区域贸易升级）的格兰杰-CAUSE。这表明在一定时期内，珠三角地区出口量（区域贸易升级）与珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数（科技创新驱动）存在线性的单方向格兰杰-CAUSE关系，也就是说，珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数（科技创新驱动）的增加能对出口量（区域贸易升级）发展起到正驱动力作用。

4.结论与建议

本研究基于創新经济学、供给理论、国际贸易学、区域经济学等理论，采用计量经济学的实证研究方法，对科技创新驱动和区域对外贸易升级优化发展的相关性进行了实证研究和探索，以我国外贸要塞地区和开发前沿的珠三角地区2011-2016年的数据为基础和数据来源，对珠三角地区出口量和珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值，珠三角地区外贸企业专利申请数进行了细致和深入的客观实证分析，具体通过采用VAR模型构建和JOHANSEN-格兰杰检验等Qualitative & Quantitative研究方法，得出相关结论。JOHANSEN结果显示，短时期内珠三角地区外贸企业高新技术产品出口总值对珠三角地区出口量（区域贸易升级）具有十分显著的驱动和促进作用。立足长远来看，珠三角地区政府应分步骤扩大和深化其对广东外贸实体企业特别是服务业，高科技产业的投资力度与支持力度，在实行珠三角地区外贸“供给侧结构性改革”中凸显科技创新驱动的作用，促进珠三角地区区域经济在外贸升级优化的带动下长期的可持续发展。这对于提高整个外贸结构的升级优化乃至整个华南区域经济升级优化、引领全国外贸“供给侧结构性改革”都有着重大深远的理论和实践性意义。格兰杰-Cause检验结果显示，目前广东乃至华南区域，特别是珠三角一带的外贸“供给侧结构性改革”的发展变化是促进科技创新驱动进而促进珠三角地区出口量（区域贸易升级）的 格兰杰-Cause，即供给侧结构性改革的迅速推动加速了科技创新驱动的加速度，从而激励了大批外贸企业高新技术产品出口蓬勃兴起和大量珠三角地区外贸企业专利申请数，且专利制度对外贸企业高新技术产品出口的发展有着稳健持续的推动作用。总而言之，在外贸“供给侧结构性改革”的改革政策推动下，科技创新驱动通过外贸企业高新技术产品出口和外贸企业专利这两者形成一个“合力”作用于区域对外贸易升级优化，最终形成一个科技创新驱动与区域对外贸易升级的互相作用的机理。

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基金项目：

本研究受到广东省哲学社会科学“十三五”规划2016年度学科共建项目（广东外贸“供给侧改革”驱动发展路径分析，项目编号GD16XYJ30）、广州工商学院2016年课题（广东对外贸易创新驱动发展路径研究，项目编号KA201602）、广州工商学院2016年本科“质量工程”重点建设项目（在线MOOC示范课程，项目编号ZL20161226）、广州市哲学社会科学发展“十三五”规划2017年度共建课题（供给侧结构性改革视阈下的广州外贸企业资源配置和创新驱动路径研究， 项目编号007762）的资助。

作者简介：

易露霞（1957.11-），女，汉族，湖南醴陵人，广州工商学院教授，副院长，学士，研究方向：国际贸易环境与政策、产业技术经济与政策。

尤彧聪（1981.3-），男，汉族，广东汕头人，广州工商学院讲师，硕士，研究方向：技术经济、产业经济。